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财经资讯 2019-10-03128未知admin

  有期徒刑5年、罚款1180万,随着鲜言领刑,融合一系列违法犯罪行为的“资本大戏”终于落幕。9月17日,上海市第一中级人民法院(下称“上海一中院”)发布消息称,上海一中院依法公开宣判被告人鲜某背信损害上市公司利益、操纵证券市场案,对鲜某犯背信损害上市公司利益罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币一百八十万元;犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑四年,并处罚金人民币一千万元,决定执行有期徒刑五年,并处罚金人民币一千一百八十万元,违法所得予以追缴。

  近日,证监会召开全面深化资本市场改革工作座谈会,并在研究布置全面深化资本市场改革的12项重点任务中提出,提升稽查执法效能。强化案件分层分类分级管理,集中力量查办欺诈造假等大案要案,提升案件查办效率。对此,苏宁金融研究院特约研究员何南野9月16日在接受《证券日报》记者采访时表示,提升稽查执法效能,一方面能够对资本市场各项违法违规行为进行更有效的整治和形成更强的威慑,净化资本市场环境,为资本市场的长远健康发展提供良好基础,是打造规范、透明、开放资本市场的必然要求。

  因在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪,9月9日,财富证券被湖南证监局采取出具警示函措施的决定。湖南证监局表示,财富证券此次违规行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。

  中新网9月3日电 从城商行起步,平安银行的业务快速铺遍全国并亮相资本市场,近年来伴随快速扩张而来的还有不断收到的政府罚单。据不完全统计,2019年年内,平安银行吃到来自银保监会、央行、外汇局等多个监管系统的罚单不下19张,罚单总额已超过一千万元。

  整治金融市场违法违规行为已成为金融监管的“重头戏”。据不完全统计,今年以来,证监会开出了107张罚单,银保监会开出了2491张罚单。笔者认为,在这一张张罚单背后,透露出的是金融监管部门对于违法违规行为的从严监管态度和高压执法态势,金融监管正在全面升级。

  今年以来,证监会对A股市场中的违法违规行为频频出手。据《证券日报》记者不完全统计,截至8月29日,年内证监会官网已开出107张罚单,其中,内幕交易和信息披露违规成为罚单“重灾区”。苏宁金融研究院特约研究员何南野在接受《证券日报》记者采访时表示,超过100张的罚单数量可以看出,今年监管层对资本市场违法违规行为加大了监管强度和问责力度,这有利于对上市公司业绩变脸、债务违约等情况起到一定的震慑作用。

  主持人陈炜:近年来,金融市场的稽查执法力度不断加大,整治金融市场违法违规行为已成为金融监管的重头戏。据不完全统计,今年以来,证监会已开出107张罚单,银保监会开出2491张罚单。罚单背后,显示出的是我国金融监管正全面升级。

  股权质押业务仍是券商一大风险点?伴随中报披露,券商的踩雷细节也随之浮出水面,股权质押业务的具体影响“可视化”——东方证券今年上半年累计计提4.45亿元资产减值,其中股票质押造成的减值损失就达到3.89亿元,占比超87%。

  广发银行、广州农村商业银行被监管层采取了行政监管措施。8月27日,广东证监局下发了两份行政监管措施决定书,广发银行和广州农商银行均因为在开展基金销售和托管业务中存在问题,被广东局采取了责令改正的监管措施。

  单日开出12张罚单,罚收268万元。为了严控金融风险,监管层正延续着对金融领域的强监管。8月26日,江西银保监局单日公布12张罚单,对辖内10家银保机构及一家金融租赁公司和一家汽车销售服务公司的违法违规行为作出了处罚,处罚金额共计268万元。

  屡收罚单、项目“踩雷”、实控人不明,中泰信托陷“内忧外患”雪上加霜,中泰信托又领一罚单。财经资讯8月21日,上海银保监局官网披露了关于中泰信托的行政处罚信息。罚单信息显示,因2014年12月至2018年7月,中泰信托对某业务合同未能做到全过程、动态化尽职管理,违反了《中华人民国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,被责令改正,并处罚款50万元。

  八月下旬,银保监系统监管力度仍然强劲。昨天,上海银保监局一口气挂出11张罚单。处罚指向多种类型的金融机构,上海银保监辖区的7家银行分支机构、1家金融租赁公司、1家信托机构及1位个人各领一张,财经资讯合计被罚款670万元。其中,上海银行(行情601229)的两家支行违规项目较多,共涉及“七宗罪”,合计被罚350万元。

  近期,私募行业的专项监管力度在不断地加强,各地证监局的专项检查不断曝出私募基金的各种违规事实。今年8月以来,已经有厦门、宁夏、湖南、福建、广东等地证监局对超过20多家私募机构采取了行政监管措施,责令改正或出具警示函。其中厦门证监局对9家私募出具罚单;湖南证监局对4家私募出具罚单;广东证监局对5家私募出具了监管函;福建证监局对7家私募开出罚单;宁夏证监局也对2家私募出具监管函。

  净化市场生态,监管层持续对资本市场各类违法违规行为动真格、出重拳、击要害。今年以来,截止到8月19日,证监会网站已发布103张行政处罚决定书。与此同时,深交所今年以来共作出纪律处分决定书62份,较去年同期增加近七成。

  财联社(上海,王天勇)讯,今日证监会再度开出重磅罚单,对编造、传播虚假信息说“不”。四名自然人分别被处以20万、12万、12万、12万元罚款。证监会公告称,2019年1月28日,陈毅衡编造了“彭博社讯,新任证监会主席易会满在记者招待会上表示,2018年大批量的上市公司暴雷与不市场化的监管制度有很大关系,2019年主要工作是推行做空机制,完善退市制度,让欺诈发行、财务造假的公司无处藏身,并鼓励保险资金、银行理财资金长线投资股票市场,维护资本市场稳定”的信息,并自当日23:23起,以其本人微信号发布在9个微信群中。

  深圳银保监局8月13日公布罚单信息显示,广发银行深圳分行因高管未经监管部门核准任职资格履职,个人贷款发放附加额外不合理条件,违规转让问题资产,被罚款130万元。

  公司场外衍生品业务收入占同期公司营业收入比例很小,财经资讯对于限制增加新业务6个月,公司将密切关注行业新业务种类情况,评估相关影响。

  日前,央行罕见一次性处罚15家支付机构。8月6日,央行呼和浩特中心支行连发15张罚单,付临门、中汇支付、海科融通、盛付通等15家支付机构合计被罚27万元。

  在闹得沸沸扬扬的“排放造假”风波背后,江淮汽车还面临着业绩承压、销量下滑、旗下产品表现不尽人意、新能源变脸等多重困境。

  120,这个看起来不可能的不等式背后,体现了近年来银保监会对于违规行为的持续强监管。银保监会8月8日披露的数据显示,2017年至2019年一季度(27个月),银保监会系统严厉查处违法违规行为,有效规范市场秩序,促进行业健康发展,共作出行政处罚决定11735份,罚没总计59.41亿元,罚没金额超过了之前10年(120个月)的总和。

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